ΟΥΑΣΙΝΓΚΤΟΝ D.C., 25.11.2024 — Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) ανακοίνωσε την Παρασκευή κατηγορίες εναντίον του Stephen Kenneth "Ken" Leech, πρώην συν-επικεφαλής επενδύσεων της Western Asset Management Company LLC (WAMCO), κατηγορώντας τον για διεξαγωγή ενός δόλιου σχεδίου επιλεκτικής κατανομής συναλλαγών. Ο Leech φέρεται να χειραγώγησε την κατανομή συναλλαγών για να ωφελήσει ορισμένα χαρτοφυλάκια εις βάρος άλλων, μια πρακτική που παραβιάζει την ομοσπονδιακή νομοθεσία περί κινητών αξιών.
Σύμφωνα με την καταγγελία της SEC, από τον Ιανουάριο του 2021 έως τον Οκτώβριο του 2023, ο Leech πραγματοποιούσε συναλλαγές και στη συνέχεια καθυστερούσε την κατανομή αυτών των συναλλαγών μεταξύ των χαρτοφυλακίων πελατών που διαχειριζόταν. Αυτή η πρακτική του επέτρεπε να παρατηρεί τις κινήσεις της αγοράς και στη συνέχεια να κατανέμει τις κερδοφόρες συναλλαγές σε ευνοούμενα χαρτοφυλάκια και τις μη κερδοφόρες σε λιγότερο ευνοούμενα χαρτοφυλάκια. Η καταγγελία ισχυρίζεται ότι αυτό το σχέδιο οδήγησε σε εκατοντάδες εκατομμύρια δολάρια καθαρών κερδών πρώτης ημέρας για τα ευνοούμενα χαρτοφυλάκια.
Ο Sanjay Wadhwa, Αναπληρωτής Διευθυντής του Τμήματος Επιβολής της SEC, καταδίκασε τις φερόμενες ενέργειες, δηλώνοντας: "Η κλίμακα και η διάρκεια της φερόμενης δόλιας συμπεριφοράς του Leech ισοδυναμεί με σοκαριστική προδοσία των καθηκόντων του προς τους πελάτες του, οι οποίοι πλήρωσαν ακριβά για τις παραβάσεις του". Ο Wadhwa τόνισε ότι οι επενδυτικοί σύμβουλοι πρέπει πάντα να δίνουν προτεραιότητα στα συμφέροντα των πελατών τους, μια υποχρέωση που ο Leech κατηγορείται ότι παραμέλησε για μεγάλο χρονικό διάστημα.
Ο Andrew Dean, Συν-Επικεφαλής της Μονάδας Διαχείρισης Περιουσιακών Στοιχείων του Τμήματος Επιβολής, σχολίασε επίσης την υπόθεση, περιγράφοντας τη φερόμενη συμπεριφορά του Leech ως "κατάφωρη κατάχρηση εξουσίας", η οποία τον ωφέλησε προσωπικά και επαγγελματικά.
Η SEC κατέθεσε την καταγγελία της στο Περιφερειακό Δικαστήριο των Ηνωμένων Πολιτειών για τη Νότια Περιφέρεια της Νέας Υόρκης, ζητώντας διάφορες μορφές αποκατάστασης, συμπεριλαμβανομένων μόνιμων και συμπεριφορικών ασφαλιστικών μέτρων, απαγόρευση άσκησης καθηκόντων διευθυντή και στελέχους, επιστροφή παράνομων κερδών, τόκους προ της απόφασης, αστικές κυρώσεις και άλλα.
Παράλληλα, το Γραφείο του Εισαγγελέα των ΗΠΑ για τη Νότια Περιφέρεια της Νέας Υόρκης ανακοίνωσε παράλληλες κατηγορίες εναντίον του Leech. Η συνεχιζόμενη έρευνα της SEC διεξάγεται από μέλη της Μονάδας Διαχείρισης Περιουσιακών Στοιχείων και του Περιφερειακού Γραφείου του Λος Άντζελες, με τη βοήθεια του Τμήματος Οικονομικής και Ανάλυσης Κινδύνου. Η δικαστική διαδικασία θα καθοδηγείται από μια ειδική ομάδα υπό την επίβλεψη του Daniel Loss. Η SEC έχει αναγνωρίσει τη συνεργασία τόσο του Γραφείου του Εισαγγελέα των ΗΠΑ για τη Νότια Περιφέρεια της Νέας Υόρκης όσο και του FBI σε αυτή την υπόθεση.
Aυτό το άρθρο μεταφράστηκε με τη βοήθεια της τεχνητής νοημοσύνης. Για περισσότερες πληροφορίες, δείτε τους Όρους Χρήσης