Το Διοικητικό Συμβούλιο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς κατά την
753/31.3.2016 συνεδρίασή του αποφάσισε:
* Την επιβολή προστίμων συνολικού ύψους 95.000 ευρώ σε πέντε
αλλοδαπά επενδυτικά κεφάλαια, διότι προέβησαν σε ανοικτές
πωλήσεις επί μετοχών της Εθνικής Τράπεζας της Ελλάδος Α.Ε., κατά
παράβαση του άρθρου 12(1.β) του κανονισμού 236/2012, του
Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου. Ειδικότερα
επιβλήθηκε πρόστιμο 50.000 ευρώ στην εταιρία OCCO Eastern
European Fund και από 15.000 ευρώ στις εταιρίες APTUS GLOBAL
FINANCIAL FUND (A SUB OF APTUS INVESTMENT FUND), TOSCA FOCUS
και TOSCA MASTER.
* Την επιβολή προστίμου ύψους 30.000 ευρώ στον κ.
Νησσόπουλο Σταύρο για παράβαση των διατάξεων του άρθρου 8 παρ. 1
του ν. 3606/2007, λόγω παροχής κατ' επάγγελμα επενδυτικής
υπηρεσίας χωρίς την απαιτούμενη άδεια.
* Την επιβολή προστίμου ύψους 15.000 ευρώ στην Τράπεζα
«CYPRUS POPULAR BANK PUBLIC Co Ltd» (ως καθολική διάδοχος της
«Marfin Εγνατία Τράπεζα Α.Ε.»), για παράβαση των διατάξεων: α)
του άρθρου 16 παρ. 1 και 2 της υπ' αρ. 1/452/1.11.2007 απόφασης
του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς λόγω
παράλειψης υπογραφής σύμβασης επενδυτικών υπηρεσιών με επενδυτή,
β) του άρθρου 8 παρ. 1 και 2 της υπ' αρ. 1/452/1.11.2007
απόφασης του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς
λόγω παράλειψης προσυμβατικής ενημέρωσης στα πρότυπα της MiFID
και γ) των διατάξεων του άρθρου 25 παρ. 5 και 6 του ν.
3606/2007 όπως εξειδικεύονται με τις διατάξεις του άρθρου 13
παρ. 1 και του άρθρου 14 της υπ' αρ. 1/452/1.11.2007 απόφασης
του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, για τους
κανόνες περί ελέγχου συμβατότητας.
* Την επιβολή προστίμου ύψους 8.000 ευρώ στην εταιρία
ΠΗΓΑΣΟΣ A.Χ.E.Π.Ε.Υ. για παράβαση των διατάξεων: α) του άρθρου 2
παρ. 1 και 2 του ν.2843/2000 και του άρθρου 6 παρ. 1 και 2 του
ν.4141/2013 λόγω παροχής άτυπης πίστωσης, β) του άρθρου 20 παρ.
1 της υπ' αρ. 1/452/1.11.2007 απόφασης του Διοικητικού
Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς λόγω παράλειψης
περιοδικής ενημέρωσης, γ) του άρθρου 17 παρ. 1 (β) της υπ' αρ.
1/452/1.11.2007 απόφασης του Διοικητικού Συμβουλίου της
Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς λόγω παράλειψης αποστολής επιβεβαιώσεων
εκτέλεσης εντολών.
* Την επιβολή προστίμου ύψους 5.000 ευρώ στην εταιρία
ΝΑΥΤΙΛΙΑΚΗ ΕΤΑΙΡΕΙΑ ΛΕΣΒΟΥ Α.E. για παράβαση από των
διατάξεων: (α) της παραγράφου 1 του άρθρου 5 του ν. 3556/2007,
(β) της παραγράφου 5 του άρθρου 21 του ιδίου νόμου και (γ) της
παραγράφου 1 του άρθρου 19 του ιδίου νόμου, λόγω μη
δημοσιοποίησης της εξαμηνιαίας οικονομικής έκθεσης για το
εξάμηνο που έληξε στις 30.6.2015.
* Την επιβολή προστίμου ύψους 1.500 ευρώ στην εταιρεία ΚΩΝ.
ΚΑΡΔΑΣΙΛΑΡΗΣ ΚΑΙ ΥΙΟΙ ΑΕΒΕ – CARDICO, για παράβαση των
προβλεπόμενων από τον ν. 3556/2007 υποχρεώσεων δημοσιοποίησης
των πληροφοριών της ενημέρωσης που έλαβε σχετικά με τη μεταβολή
των δικαιωμάτων ψήφου της εταιρείας Εθνική Τράπεζα της Ελλάδος
Α.Ε.