Η Deutsche Bank Securities Inc., μια εγγεγραμμένη χρηματιστηριακή εταιρεία και θυγατρική της Deutsche Bank, κατηγορήθηκε από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) για μη έγκαιρη υποβολή ορισμένων Αναφορών Ύποπτης Δραστηριότητας (SARs). Ως αποτέλεσμα, η εταιρεία συμφώνησε να καταβάλει αστικό πρόστιμο ύψους 4 εκατομμυρίων δολαρίων για τη διευθέτηση των κατηγοριών.
Σύμφωνα με τον Νόμο περί Τραπεζικού Απορρήτου και τους κανονισμούς που έχει θεσπίσει το Δίκτυο Δίωξης Οικονομικού Εγκλήματος του Υπουργείου Οικονομικών των ΗΠΑ, οι χρηματιστηριακές εταιρείες υποχρεούνται να υποβάλλουν SARs για συναλλαγές που θεωρούνται ύποπτες ότι περιλαμβάνουν κεφάλαια από παράνομες δραστηριότητες, συναλλαγές που στερούνται σαφούς επιχειρηματικού ή νόμιμου σκοπού, ή συναλλαγές που προορίζονται για τη διευκόλυνση εγκληματικής δραστηριότητας.
Η εντολή της SEC αποκάλυψε ότι η Deutsche Bank Securities είχε λάβει αιτήματα σχετικά με έρευνες ή δικαστικές διαδικασίες από αρχές επιβολής του νόμου ή ρυθμιστικές αρχές, τα οποία απαιτούσαν τη διεξαγωγή ερευνών για SARs. Η εντολή διαπίστωσε ότι, από τον Απρίλιο του 2019 έως τον Μάρτιο του 2024, η Deutsche Bank Securities δεν διεξήγαγε ή δεν ολοκλήρωσε τις έρευνες εντός εύλογου χρονικού διαστήματος, συμπεριλαμβανομένων τουλάχιστον δύο περιπτώσεων όπου χρειάστηκαν πάνω από δύο χρόνια για την υποβολή των SARs.
Ο Sheldon L. Pollock, Αναπληρωτής Διευθυντής του Περιφερειακού Γραφείου της SEC στη Νέα Υόρκη, δήλωσε: "Ακόμη και οι καλύτερες πληροφορίες που συλλέγονται από τα SARs είναι περιορισμένης χρησιμότητας εάν είναι παρωχημένες τη στιγμή που παρέχονται στις αρχές επιβολής του νόμου". Τόνισε περαιτέρω τη σημασία της έγκαιρης υποβολής των SARs και χαρακτήρισε αυτή την ενέργεια επιβολής ως ένα σαφές μήνυμα προς άλλους εγγεγραμμένους συμμετέχοντες στην αγορά.
Η εντολή της SEC κατέληξε στο συμπέρασμα ότι η Deutsche Bank Securities παραβίασε το Άρθρο 17(α) του Νόμου περί Χρεογράφων και Συναλλαγματικών Αξιών και τον Κανόνα 17a-8 που απορρέει από αυτόν. Χωρίς να παραδέχεται ή να αρνείται τα ευρήματα της SEC, η Deutsche Bank Securities συμφώνησε σε επίπληξη, εντολή παύσης και αποχής, και το προαναφερθέν αστικό πρόστιμο.
Η έρευνα της SEC διεξήχθη από μια ομάδα των Περιφερειακών Γραφείων της Νέας Υόρκης και της Βοστώνης, με τη βοήθεια της Ομάδας Επανεξέτασης του Νόμου περί Τραπεζικού Απορρήτου του Γραφείου Πληροφοριών Αγοράς. Ο έλεγχος που οδήγησε στην έρευνα της Deutsche Bank Securities διεξήχθη από το Τμήμα Εξετάσεων.
Aυτό το άρθρο μεταφράστηκε με τη βοήθεια της τεχνητής νοημοσύνης. Για περισσότερες πληροφορίες, δείτε τους Όρους Χρήσης