Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) των ΗΠΑ διευθέτησε κατηγορίες εναντίον της Wells Fargo Clearing Services LLC και της LPL Financial LLC. Και οι δύο χρηματοοικονομικές εταιρείες τιμωρήθηκαν για μη παροχή πλήρων και ακριβών δεδομένων συναλλαγών τίτλων, γνωστών και ως δεδομένα blue sheet, στη SEC. Για την επίλυση των κατηγοριών της SEC, η Wells Fargo και η LPL συμφώνησαν να καταβάλουν αστικό πρόστιμο ύψους 900.000 δολαρίων έκαστη.
Οι εντολές της SEC αναφέρουν ότι τόσο η Wells Fargo όσο και η LPL υπέβαλαν πολυάριθμα δεδομένα blue sheet για αρκετά χρόνια που περιείχαν ανακριβείς ή ελλιπείς πληροφορίες σχετικά με συναλλαγές τίτλων. Αυτά τα δεδομένα είχαν επίσης άλλες ελλείψεις, συμπεριλαμβανομένων ελλιπών πληροφοριών σχετικά με τις εταιρείες ή τους πελάτες που εμπλέκονται σε αυτές τις συναλλαγές.
Η SEC διαπίστωσε ότι η Wells Fargo έκανε περίπου 11.195 υποβολές blue sheet με ελλιπή ή ανακριβή δεδομένα για τουλάχιστον 10,6 εκατομμύρια συνολικές συναλλαγές. Αυτά τα λάθη ήταν αποτέλεσμα περίπου 15 τύπων σφαλμάτων. Η LPL, από την άλλη πλευρά, έκανε τουλάχιστον 3.679 υποβολές blue sheet με εσφαλμένα αναφερόμενα ή ελλιπή δεδομένα για περίπου 399.000 συνολικές συναλλαγές, που προέκυψαν από 10 τύπους σφαλμάτων.
Τόσο η Wells Fargo όσο και η LPL έχουν λάβει μέτρα για τη διόρθωση και βελτίωση των συστημάτων και ελέγχων αναφοράς blue sheet. Αυτά τα μέτρα περιλάμβαναν την πρόσληψη εξωτερικών συμβούλων για την αναθεώρηση των προγραμμάτων αναφοράς blue sheet, καθώς και την ενίσχυση των αντίστοιχων πλαισίων διακυβέρνησης και των διαδικασιών επικύρωσης για τις υποβολές blue sheet. Η Wells Fargo αυτοπροσδιόρισε και ανέφερε αυτοβούλως όλα εκτός από ένα από τα σφάλματα που επηρέασαν τις υποβολές blue sheet της.
Ο Thomas P. Smith, Jr., Αναπληρωτής Περιφερειακός Διευθυντής στο Περιφερειακό Γραφείο της Νέας Υόρκης, τόνισε τη σημασία της παροχής ακριβών και πλήρων δεδομένων blue sheet στη SEC για την προστασία των επενδυτών και τον εντοπισμό παραβάσεων. Επίσης, επισήμανε τα οφέλη της αυτοαναφοράς, της αποκατάστασης και της συνεργασίας όταν οι εταιρείες εντοπίζουν παραβιάσεις.
Οι εντολές της SEC διαπίστωσαν ότι η Wells Fargo και η LPL παραβίασαν τις διατάξεις τήρησης αρχείων και αναφοράς των χρηματιστών-διαμεσολαβητών της ομοσπονδιακής νομοθεσίας περί κινητών αξιών. Και οι δύο εταιρείες παραδέχτηκαν τα ευρήματα στις αντίστοιχες εντολές και συμφώνησαν να λογοκριθούν και να καταβάλουν πρόστιμο 900.000 δολαρίων έκαστη.
Σε ξεχωριστή αλλά σχετική υπόθεση, η Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικού Κλάδου (FINRA) κατέληξε επίσης σε διακανονισμούς με τη Wells Fargo και την LPL για παρόμοια συμπεριφορά.
Aυτό το άρθρο μεταφράστηκε με τη βοήθεια της τεχνητής νοημοσύνης. Για περισσότερες πληροφορίες, δείτε τους Όρους Χρήσης