Σε μια σημαντική νομική νίκη, η Bank of Montreal (BMO) κατάφερε να πείσει το Εφετείο της 8ης Περιφέρειας των ΗΠΑ να ανατρέψει μια απόφαση ενόρκων ύψους 564 εκατομμυρίων δολαρίων. Η αρχική απόφαση είχε κρίνει μια θυγατρική της BMO υπεύθυνη σε σχέση με ένα σχήμα Ponzi ύψους περίπου 3,65 δισεκατομμυρίων δολαρίων που οργανώθηκε από τον επιχειρηματία της Μινεσότα Tom Petters. Ο Petters εκτίει σήμερα ποινή 50 ετών μετά την καταδίκη του το 2009 για πολλαπλές ποινικές κατηγορίες, συμπεριλαμβανομένης της απάτης και του ξεπλύματος χρήματος.
Το εφετείο με έδρα το St. Paul της Μινεσότα αποφάσισε την Πέμπτη ότι ο διαχειριστής της πτωχευμένης πλέον Petters Co, Douglas Kelley, δεν μπορούσε να ανακτήσει τα κεφάλαια για λογαριασμό των πιστωτών της. Το σκεπτικό του δικαστηρίου βασίστηκε στην αρχή ότι ο διαχειριστής, εκπροσωπώντας την εταιρεία, δεν μπορούσε να επιδιώξει αποζημίωση λόγω της ίδιας της εμπλοκής της εταιρείας στην απάτη. Αυτή η νομική έννοια, γνωστή ως "in pari delicto", υποδηλώνει ότι ένα μέρος δεν μπορεί να ζητήσει αποζημίωση για ζημία που προκύπτει από δική του παράνομη πράξη.
Η απόφαση επικαλέστηκε ένα προηγούμενο από μια παρόμοια υπόθεση του 2013, όπου ο διαχειριστής που εκκαθάριζε την Bernard L. Madoff Investment Securities εμποδίστηκε να προβάλει αξιώσεις κατά τραπεζών που χρησιμοποιούσε ο Madoff, συμπεριλαμβανομένης της JPMorgan Chase & Co (NYSE:JPM), λόγω της ίδιας αρχής.
Η αντίδραση της BMO στην απόφαση του εφετείου ήταν θετική. Η τράπεζα ανακοίνωσε ότι θα αντιστρέψει μια πρόβλεψη ζημιών ύψους 1,19 δισεκατομμυρίων καναδικών δολαρίων που είχε θέσει στην άκρη για την υπόθεση, συμπεριλαμβανομένων των τόκων. Αυτή η αντιστροφή θα έχει ως αποτέλεσμα ένα σημαντικό όφελος μετά φόρων που εκτιμάται σε 875 εκατομμύρια καναδικά δολάρια (644 εκατομμύρια δολάρια ΗΠΑ) για τα κέρδη του τέταρτου τριμήνου της BMO στον τομέα των εταιρικών υπηρεσιών της.
Η υπόθεση κατά της BMO προέκυψε από ισχυρισμούς ότι η Marshall & Ilsley, μια τράπεζα με έδρα το Milwaukee που εξαγοράστηκε από την BMO το 2011, γνώριζε για τις δόλιες δραστηριότητες του Petters και αγνόησε ενδείξεις ξεπλύματος χρήματος. Αυτή η φερόμενη παράβλεψη φέρεται να επέτρεψε στον Petters να αποσύρει μεγάλα ποσά χρημάτων στα οποία δεν είχε δικαίωμα.
Ωστόσο, το εφετείο έκρινε ότι εφόσον η ίδια η Petters Co διαδραμάτισε ρόλο στην απάτη, ο διαχειριστής δεν μπορούσε να θεωρήσει την BMO, η οποία τώρα κατέχει την Marshall & Ilsley, υπεύθυνη για τις ζημίες. Η ομόφωνη απόφαση του τριμελούς δικαστηρίου διέταξε επίσης την απόρριψη της υπόθεσης του Kelley κατά της BMO.
Μέχρι τη στιγμή αυτής της αναφοράς, οι δικηγόροι του διαχειριστή δεν έχουν προβεί σε σχόλια σχετικά με την απόφαση του εφετείου.
Η υπόθεση είναι Kelley v BMO Harris Bank NA, 8th U.S. Circuit Court of Appeals, No. 23-2551.
Το Reuters συνέβαλε σε αυτό το άρθρο.
Aυτό το άρθρο μεταφράστηκε με τη βοήθεια της τεχνητής νοημοσύνης. Για περισσότερες πληροφορίες, δείτε τους Όρους Χρήσης