Ο δισεκατομμυριούχος επενδυτής Carl Icahn και η εταιρεία του, Icahn Enterprises LP (NASDAQ:IEP), συμφώνησαν να πληρώσουν συνολικά 2 εκατομμύρια δολάρια για να επιλύσουν τους ισχυρισμούς της αμερικανικής Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (SEC) σχετικά με παραλείψεις γνωστοποίησης. Η SEC ανακοίνωσε τη Δευτέρα ότι ο Icahn και η εταιρεία του δεν γνωστοποίησαν σωστά τη χρήση των τίτλων της IEP ως εγγύηση για προσωπικά δάνεια.
Η έρευνα της SEC διαπίστωσε ότι από το 2018, ο Icahn είχε ενεχυριάσει μεταξύ 51% και 82% των μετοχών της IEP για την εξασφάλιση προσωπικών δανείων περιθωρίου από διάφορους δανειστές. Ωστόσο, η πληροφορία αυτή δεν αποκαλύφθηκε στο κοινό μέχρι τον Φεβρουάριο του 2022. Επιπλέον, ο Icahn παρέλειψε να επικαιροποιήσει τις καταθέσεις κινητών αξιών σχετικά με προσωπικά δάνεια που χρονολογούνταν από το 2005.
Ο Osman Nawaz, επικεφαλής της Μονάδας Σύνθετων Χρηματοοικονομικών Μέσων του Τμήματος Επιβολής της SEC, τόνισε τη σημασία των υποχρεώσεων γνωστοποίησης που δεν τηρήθηκαν από τον Icahn και την IEP. Δήλωσε: "Αυτές οι γνωστοποιήσεις θα αποκάλυπταν ότι ο Icahn δέσμευε πάνω από το ήμισυ των μετοχών της IEP που βρίσκονταν σε κυκλοφορία ανά πάσα στιγμή", υπογραμμίζοντας τη σημασία αυτών των πληροφοριών για τους επενδυτές.
Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σημείωσε ότι η έλλειψη γνωστοποίησης στέρησε από τους επενδυτές βασικές πληροφορίες. Οι αστικές κυρώσεις που πρέπει να καταβληθούν περιλαμβάνουν 1,5 εκατ. δολάρια από την Icahn Enterprises και 500.000 δολάρια από τον Carl Icahn προσωπικά. Ο διακανονισμός επιτεύχθηκε χωρίς ούτε ο Icahn ούτε η IEP να παραδεχτούν ή να αρνηθούν τους ισχυρισμούς της SEC. Συμφώνησαν επίσης να παύσουν και να απέχουν από μελλοντικές παραβιάσεις των νόμων περί κινητών αξιών.
Μέχρι σήμερα, οι εκπρόσωποι της Icahn Enterprises LP δεν έχουν δώσει απάντηση στην ανακοίνωση της SEC. Ο διακανονισμός κλείνει το κεφάλαιο των διαπιστώσεων της SEC για ανεπάρκειες γνωστοποίησης από έναν από τους πιο επιφανείς επενδυτές στις Ηνωμένες Πολιτείες.
Το Reuters συνέβαλε σε αυτό το άρθρο.Aυτό το άρθρο μεταφράστηκε με τη βοήθεια της τεχνητής νοημοσύνης. Για περισσότερες πληροφορίες, δείτε τους Όρους Χρήσης