Αρκετές εταιρείες της Wall Street, συμπεριλαμβανομένων των TD Securities, BNY Mellon και Truist, συμφώνησαν να καταβάλουν συλλογικό ποσό που υπερβαίνει τα 470 εκατ. δολάρια σε διακανονισμούς με τις αμερικανικές ρυθμιστικές αρχές. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) και η Επιτροπή Εμπορευματικών Συμβολαίων Μελλοντικής Εκπλήρωσης (CFTC) ανακοίνωσαν σήμερα τους διακανονισμούς, αναφερόμενες σε παραβιάσεις των κανόνων τήρησης αρχείων από τις εταιρείες χρηματιστών-διαπραγματευτών και επενδυτικών συμβούλων.
Οι κυρώσεις αυτές αποτελούν μέρος μιας ευρύτερης πρωτοβουλίας επιβολής της SEC και της CFTC για την αντιμετώπιση της μη συμμορφούμενης χρήσης των επικοινωνιών εργασίας "εκτός καναλιού", όπως τα μηνύματα κειμένου και το WhatsApp, οι οποίες βάσει κανονισμού πρέπει να καταγράφονται και να διατηρούνται από τις επιχειρήσεις.
Οι διακανονισμοί που περιγράφονται λεπτομερώς περιλαμβάνουν τις Ameriprise Financial Services, LLC, Edward D. Jones & Co., L.P., LPL Financial LLC, και Raymond James & Associates, Inc. που συμφωνούν η καθεμία σε πρόστιμο ύψους 50 εκατομμυρίων δολαρίων πληρωτέο στην SEC. Η RBC Capital Markets, LLC θα καταβάλει πρόστιμο ύψους 45 εκατ. δολαρίων, ενώ η BNY Mellon Securities Corporation και η Pershing LLC συμβιβάστηκαν με πρόστιμο ύψους 40 εκατ. δολαρίων.
Οι TD Securities (USA) LLC, TD Private Client Wealth LLC και Epoch Investment Partners, Inc. θα καταβάλουν συνολικά 30 εκατ. δολάρια στην SEC και επιπλέον 75 εκατ. δολάρια στην CFTC. Στις Osaic Services, Inc. και Osaic Wealth, Inc. επιβλήθηκε πρόστιμο 18 εκατ. δολαρίων, ενώ οι Cowen and Company, LLC και Cowen Investment Management LLC συμφώνησαν να καταβάλουν πρόστιμο 16,5 εκατ. δολαρίων στην SEC και 3 εκατ. δολαρίων στην CFTC.
Άλλες εταιρείες με συμφωνημένες ποινές περιλαμβάνουν την Piper Sandler & Co. με πρόστιμο 14 εκατομμυρίων δολαρίων, την First Trust Portfolios L.P. με 8 εκατομμύρια δολάρια και την Apex Clearing Corporation με 6 εκατομμύρια δολάρια, όλα πληρωτέα στην SEC. Η Truist Securities, Inc., η Truist Investment Services, Inc. και η Truist Advisory Services, Inc. θα καταβάλουν συνολικά 5,5 εκατ. δολάρια στην SEC και 3 εκατ. δολάρια στην CFTC.
Η Cetera Advisor Networks LLC και η Cetera Investment Services LLC συμβιβάζονται με πρόστιμο 4,5 εκατομμυρίων δολαρίων, η Great Point Capital, LLC με 2 εκατομμύρια δολάρια και η Hilltop Securities Inc. με πρόστιμο 1,6 εκατομμυρίων δολαρίων, όλα στην SEC. Επιπλέον, η P. Schoenfeld Asset Management LP συμφώνησε σε πρόστιμο 1,25 εκατ. δολαρίων και η Haitong International Securities (USA) Inc. θα καταβάλει 400.000 δολάρια στην SEC.
Το Reuters συνέβαλε σε αυτό το άρθρο.Aυτό το άρθρο μεταφράστηκε με τη βοήθεια της τεχνητής νοημοσύνης. Για περισσότερες πληροφορίες, δείτε τους Όρους Χρήσης