Μια πρώην διευθύνουσα σύμβουλος της Citigroup, η Kathleen Martin, απηύθυνε κατηγορίες κατά του Chief Operating Officer της τράπεζας Anand Selva, υποστηρίζοντας ότι σκόπευε να εξαπατήσει το Office of the Comptroller of the Currency (OCC) σχετικά με την τήρηση από την τράπεζα μιας συμφωνίας διακανονισμού ύψους 400 εκατομμυρίων δολαρίων από το 2020. Ο διακανονισμός αφορούσε τις ελλείψεις της Citigroup στη διαχείριση κινδύνων.
Στην τροποποιημένη αγωγή που κατέθεσε στο ομοσπονδιακό δικαστήριο του Μανχάταν, η Martin ισχυρίζεται ότι η Selva είχε ως στόχο να παρουσιάσει ψευδώς τις μετρήσεις της Citigroup για να πείσει το OCC ότι η τράπεζα ήταν σε συμμόρφωση, φοβούμενη ότι η ακριβής αναφορά θα αντανακλούσε άσχημα το ίδρυμα. Υποστηρίζει ότι η επιτυχής ψευδής αναφορά θα παραπλανούσε όχι μόνο τη ρυθμιστική αρχή, αλλά και τους μετόχους και το κοινό, ενώ η αποτυχία θα μπορούσε να οδηγήσει σε σημαντικές νομικές και οικονομικές συνέπειες για τη Citigroup, συμπεριλαμβανομένης της πιθανότητας νέων σημαντικών κυρώσεων.
Η αγωγή υπογραμμίζει επίσης τις πρόσφατες κυρώσεις που επιβλήθηκαν στη Citigroup, συμπεριλαμβανομένου του προστίμου ύψους 135,6 εκατ. δολαρίων που επιβλήθηκε από την OCC και την Ομοσπονδιακή Τράπεζα στις 10 Ιουλίου για την ανεπαρκή πρόοδο της τράπεζας στην αποκατάσταση των ζητημάτων που εντοπίστηκαν το 2020. Το πρόστιμο αυτό έρχεται να προστεθεί στις προκλήσεις που αντιμετωπίζει η διευθύνουσα σύμβουλος της Citigroup Τζέιν Φρέιζερ, η οποία έχει επικεντρωθεί στον εξορθολογισμό της τράπεζας και στην αντιμετώπιση των κανονιστικών ελλείψεων ως κρίσιμο στόχο.
Η Citigroup, η οποία δεν σχολίασε άμεσα το θέμα μετά τις ώρες της αγοράς, είχε ήδη απολύσει τον Σεπτέμβριο την Martin, επικαλούμενη ελλείψεις στην ηγεσία και τη δέσμευση που είναι απαραίτητες για τον ρόλο της ως προσωρινή πρόεδρος μετασχηματισμού δεδομένων. Η τράπεζα διέψευσε επίσης τους ισχυρισμούς της Martin, δηλώνοντας ότι ακόμη και αν ήταν αληθείς, η καταγγελία της δεν θα προστατευόταν από τον ομοσπονδιακό νόμο περί διακυβέρνησης Sarbanes-Oxley.
Η Citigroup έχει λάβει προθεσμία μέχρι τις 8 Αυγούστου για να απαντήσει στην τροποποιημένη καταγγελία της Martin. Η τράπεζα είχε επιχειρήσει να απορρίψει την αρχική της καταγγελία στις 27 Ιουνίου, αλλά ο ομοσπονδιακός νόμος της επέτρεψε να την αναθεωρήσει.
Η υπόθεση, Martin v. Citibank NA et al, εκδικάζεται στο Περιφερειακό Δικαστήριο των ΗΠΑ για τη Νότια Περιφέρεια της Νέας Υόρκης με αριθμό 24-03949.
Το Reuters συνέβαλε σε αυτό το άρθρο.Aυτό το άρθρο μεταφράστηκε με τη βοήθεια της τεχνητής νοημοσύνης. Για περισσότερες πληροφορίες, δείτε τους Όρους Χρήσης