Η επικεφαλής κανονιστικής συμμόρφωσης της TD Bank, Monica Kowal, αποχώρησε από το ίδρυμα αυτή την εβδομάδα, καθώς η τράπεζα βρίσκεται υπό έρευνα από τις ρυθμιστικές αρχές των ΗΠΑ και το Υπουργείο Δικαιοσύνης σχετικά με τις πρακτικές της κατά του ξεπλύματος χρήματος.
Η αποχώρηση της Kowal ανακοινώθηκε εσωτερικά μέσω υπομνήματος που διανεμήθηκε στα τέλη Ιουνίου. Η Erin Morrow, αναπληρώτρια διευθύντρια κανονιστικής συμμόρφωσης, ορίστηκε ως αντικαταστάτριά της και θα αναφέρεται απευθείας στον επικεφαλής κινδύνου Ajai Bambawale.
Το υπόμνημα δεν διευκρίνισε τους λόγους της αποχώρησης της Kowal. Ο διευθύνων σύμβουλος της TD Bank, Bharat Masrani, έχει προηγουμένως αναγνωρίσει ότι έχουν ληφθεί μέτρα κατά των υπαλλήλων που κρίθηκαν υπεύθυνοι, συμπεριλαμβανομένων των απολύσεων, αλλά δεν γνωστοποιήθηκαν λεπτομέρειες σχετικά με την περίπτωση της Kowal. Η TD Bank απέφυγε να σχολιάσει την αποχώρηση και οι προσπάθειες να προσεγγιστεί η Kowal για δήλωση ήταν ανεπιτυχείς.
Η Erin Morrow εντάχθηκε στην TD τον Ιανουάριο, μετά από μια θητεία άνω των δέκα ετών στην αμερικανική τράπεζα Citi. Η τράπεζα έχει ενισχύσει την ομάδα της, με προσλήψεις όπως η Marcy Forman και η Jacqueline Sanjuas από τη Citi και ο Herbert Mazariegos, που εργαζόταν προηγουμένως στην BMO, ως επικεφαλής της παγκόσμιας υπηρεσίας καταπολέμησης του ξεπλύματος χρήματος.
Υπό την ηγεσία του Masrani, η TD Bank παραδέχθηκε ελλείψεις στις διαδικασίες της κατά του ξεπλύματος χρήματος, τις οποίες χαρακτήρισε "απαράδεκτες" τον Μάιο. Η τράπεζα φέρεται να έχει επενδύσει περισσότερα από 500 εκατομμύρια δολάρια για την ενίσχυση των ρυθμιστικών της προγραμμάτων. Αυτό περιλαμβάνει την ανάπτυξη εκπαιδευτικών πρωτοβουλιών, την προσθήκη εκατοντάδων επαγγελματιών AML και την πρόσληψη στελεχών για να ηγηθούν αυτών των προσπαθειών.
Εν αναμονή των κυρώσεων που σχετίζονται με τη συνεχιζόμενη έρευνα, η TD Bank έχει βάλει στην άκρη ένα αρχικό ποσό ύψους 450 εκατ. δολαρίων και αναμένει περαιτέρω οικονομικές επιπτώσεις. Οι αναλυτές έχουν εκτιμήσει ότι τα πρόστιμα θα μπορούσαν να φθάσουν τα 4 δισεκατομμύρια δολάρια.
Το Reuters συνέβαλε σε αυτό το άρθρο.Aυτό το άρθρο μεταφράστηκε με τη βοήθεια της τεχνητής νοημοσύνης. Για περισσότερες πληροφορίες, δείτε τους Όρους Χρήσης