ΑΝΑΚΟΙΝΩΣΗ-Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς -Ανακλήσεις αδειών, πρόστιμα

ΕΛΛΗΝΙΚΗ ΔΗΜΟΚΡΑΤΙΑ
ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ ΝΠΔΔ
Αθήνα, 3 Ιουλίου 2018
ΔΕΛΤΙΟ ΤΥΠΟΥ
Το Διοικητικό Συμβούλιο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς κατά την
823η/3.7.2018 συνεδρίασή του αποφάσισε:
Την ανάκληση της άδειας λειτουργίας της ΗΠΕΙΡΩΤΙΚΗ ΑΞΙΩΝ
Α.Ε.Ε.Δ. με έδρα στα Ιωάννινα, κατ' εφαρμογή της περίπτωσης α΄
της παραγράφου 1 του άρθρου 8 του ν. 4514/2018.
Την ανάκληση της άδειας λειτουργίας της εταιρείας Α.Ε.Ε.Δ.
ΚΑΣΤΟΡΙΑΣ με έδρα την Καστοριά, κατ' εφαρμογή του τελευταίου
εδαφίου της παρ. 2 του άρθρου 8 του ν. 4514/2018.
Την ανάκληση της άδειας λειτουργίας της εταιρείας ARDU PRIME
Α.Ε.Π.Ε.Υ. ως προς την επενδυτική υπηρεσία της διαχείρισης
χαρτοφυλακίου του Παραρτήματος Α Τμήμα Ι στοιχείο 4 του ν.
4514/2018, κατ' εφαρμογή της παρ. 1 περ. (α) του άρθρου 8 του
ίδιου νόμου.
Την επιβολή προστίμου ύψους € 100.000 στην ALPHA ΤΡΑΠΕΖΑ
Α.Ε. για παράβαση των διατάξεων του π.δ. 52/1992 και του ν.
3401/2005, καθώς προέβη σε δημόσια προσφορά ομολογιών εκδόσεως
της ASPIS FINANCE PLC, θυγατρικής της ASPIS BANK ΑΝΩΝΥΜΗ
ΤΡΑΠΕΖΙΚΗ ΕΤΑΙΡΙΑ χωρίς να δημοσιεύσει ενημερωτικό δελτίο.
Την επιβολή προστίμου ύψους € 60.000 στην εταιρεία ATLANTIC
MARKETING RESEARCH ΙΚΕ για παράβαση του άρθρου 69 παρ. 6 του ν.
4514/2018 για την περίοδο μετά την 02.01.2018 και του άρθρου 8
του ν. 3606/2007 για την περίοδο έως την 02.01.2018, καθώς
παρείχε επενδυτικές υπηρεσίες χωρίς άδεια.
Την επιβολή προστίμων συνολικού ύψους € 25.000 στην εταιρεία
EUROXX ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ Α.Ε.Π.Ε.Υ. για παραβάσεις των άρθρων 67,
84 και 86 του ν. 4261/2014, του άρθρου 431 του Κανονισμού
575/2013 (ΕΕ) και της απόφασης 2/452/1.11.2007 του Δ.Σ. της
Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, σχετικά με θέματα πολιτικής αμοιβών και
της λειτουργίας κανονιστικής συμμόρφωσης.
Την επιβολή προστίμων σε δύο αλλοδαπά νομικά πρόσωπα για
παράβαση του άρθρου 12(1.β) του Κανονισμού 236/2012, του
Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, όπως αυτό
εξειδικεύεται με το άρθρο 5(1.ε) του Εκτελεστικού Κανονισμού
(ΕΕ) αριθμ. 827/2012, λόγω διενέργειας ανοιχτών πωλήσεων επί
μετοχών της ΤΡΑΠΕΖΑΣ EUROBANK ΕΡΓΑΣΙΑΣ. Συγκεκριμένα
επιβάλλονται χρηματικά πρόστιμα ύψους:
- € 12.000 στο νομικό πρόσωπο με την επωνυμία GORDEL CAPITAL LTD
- € 10.000 στο νομικό πρόσωπο με την επωνυμία OZ ELS MASTER FUND
LTD 2
Την επιβολή προστίμου ύψους € 7.000 στην ΤΡΑΠΕΖΑ EUROBANK
ERGASIAS Α.Ε. για παράβαση των διατάξεων των άρθρων 8 και 16 της
απόφασης 1/452/1.11.2007 του Διοικητικού Συμβουλίου της
Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και του άρθρου 25 παρ. 5 και 6 του ν.
3606/2007, κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών σε πελάτες της.
Την επιβολή προστίμου ύψους € 5.000 στην εταιρεία ΒΙΟΧΑΛΚΟ
ΕΛΛΗΝΙΚΗ ΒΙΟΜΗΧΑΝΙΑ ΧΑΛΚΟΥ ΚΑΙ ΑΛΟΥΜΙΝΙΟΥ Α.Ε. για παράβαση της
παραγράφου 3 του άρθρου 13 του ν. 3340/2005, επειδή δεν
συμπεριέλαβε στον κατάλογο που όφειλε να καταρτίζει ως εκδότης,
νομικά πρόσωπα που ήταν συνδεόμενα με τον πρόεδρο του Δ.Σ κ. Ν
Στασινόπουλο.
Την επιβολή προστίμου ύψους € 3.000 στον κ. Παντελή
Τζωρτζάκη, μέλους Δ.Σ. της εταιρείας QUEST ΣΥΜΜΕΤΟΧΩΝ Α.Ε. για
παράβαση των διατάξεων του άρθρου 4 παρ. 3 του ν. 3016/2002.