Η αρμόδια ρυθμιστική αρχή του Χονγκ Κονγκ (SFC) επέβαλε χθες πρόστιμο 2 εκατ. δολαρίων στη χρηματιστηριακή εταιρία DBS Vickers Securities για παραβίαση ρυθμιστικών κανόνων και παραλείψεις στους εσωτερικούς ελέγχους, που είχαν ως αποτέλεσμα το “διαχωρισμό” των χρημάτων των πελατών της.
Οι κανόνες κατά του “διαχωρισμού” των χρημάτων έχουν ως σκοπό την εξασφάλιση της επιστροφής των κεφαλαίων στους πελάτες όσο το δυνατόν συντομότερα. Στην περίοδο Ιουνίου 2013-Σεπτεμβρίου 2015 η DBS φέρεται να παραβίασε τους κανονισμούς της SFC, χρησιμοποιώντας χρήματα πελατών για τη ρύθμιση δικών της υποχρεώσεων. Παράλληλα, η SFC υποστηρίζει ότι η εταιρία απέτυχε να προστατεύσει επαρκώς τα προαναφερθέντα κεφάλαια.
Η SFC έλαβε υπόψη όλα τα δεδομένα και οδηγήθηκε στο χαμηλό ύψος της χρηματικής ποινής, καθώς κανείς εκ των πελατών της εταιρίας δεν επλήγη από απώλεια χρημάτων του εξαιτίας της μή συμμόρφωσης στο ρυθμιστικό πλαίσιο. Η DBS προχώρησε άμεσα στη δημιουργία ανεξάρτητης ομάδας η οποία θα ελέγξει ενδελεχώς ότι τα χρήματα των πελατών και τα assets παραμένουν “ανέπαφα”, ενώ παράλληλα ενίσχυσε τον εσωτερικό της έλεγχο.
)
Αρχικό άρθρο