🏃 Άρπαξε γρήγορα αυτή την προσφορά για την Black Friday. Εξοικονόμησε ως και 55% στο InvestingPro τώρα!ΕΞΑΡΓΥΡΩΣΗ ΕΚΠΤΩΣΗΣ

Πρόστιμο 2 εκατ. δολαρίων στην DBS Vickers

Δημοσιεύτηκε 17.03.2017, 11:36 π.μ
© Forexpros. Πρόστιμο 2 εκατ. δολαρίων στην DBS Vickers

Η αρμόδια ρυθμιστική αρχή του Χονγκ Κονγκ (SFC) επέβαλε χθες πρόστιμο 2 εκατ. δολαρίων στη χρηματιστηριακή εταιρία DBS Vickers Securities για παραβίαση ρυθμιστικών κανόνων και παραλείψεις στους εσωτερικούς ελέγχους, που είχαν ως αποτέλεσμα το “διαχωρισμό” των χρημάτων των πελατών της.

Οι κανόνες κατά του “διαχωρισμού” των χρημάτων έχουν ως σκοπό την εξασφάλιση της επιστροφής των κεφαλαίων στους πελάτες όσο το δυνατόν συντομότερα. Στην περίοδο Ιουνίου 2013-Σεπτεμβρίου 2015 η DBS φέρεται να παραβίασε τους κανονισμούς της SFC, χρησιμοποιώντας χρήματα πελατών για τη ρύθμιση δικών της υποχρεώσεων. Παράλληλα, η SFC υποστηρίζει ότι η εταιρία απέτυχε να προστατεύσει επαρκώς τα προαναφερθέντα κεφάλαια.

Η SFC έλαβε υπόψη όλα τα δεδομένα και οδηγήθηκε στο χαμηλό ύψος της χρηματικής ποινής, καθώς κανείς εκ των πελατών της εταιρίας δεν επλήγη από απώλεια χρημάτων του εξαιτίας της μή συμμόρφωσης στο ρυθμιστικό πλαίσιο. Η DBS προχώρησε άμεσα στη δημιουργία ανεξάρτητης ομάδας η οποία θα ελέγξει ενδελεχώς ότι τα χρήματα των πελατών και τα assets παραμένουν “ανέπαφα”, ενώ παράλληλα ενίσχυσε τον εσωτερικό της έλεγχο.

)


Αρχικό άρθρο

Τελευταία σχόλια

Εγκατέστησε την εφαρμογή μας
Γνωστοποίηση Ρίσκου: Οι συναλλαγές με χρηματοοικονομικά μέσα ή/και κρυπτονομίσματα εμπεριέχουν υψηλό κίνδυνο συμπεριλαμβανομένου του κινδύνου απώλειας μερικής ή ολόκληρης της επένδυσης και μπορεί να μην είναι κατάλληλες για όλους τους επενδυτές. Οι τιμές των κρυπτονομισμάτων είναι εξαιρετικά ασταθείς και μπορούν να επηρεαστούν από εξωτερικούς παράγοντες, όπως χρηματοπιστωτικά, εποπτικά και πολιτικά γεγονότα. Οι συναλλαγές με περιθώριο αυξάνουν τους χρηματοπιστωτικούς κινδύνους.
Πριν αποφασίσετε να κάνετε συναλλαγές με χρηματοοικονομικό μέσο ή κρυπτονομίσματα θα πρέπει να ενημερωθείτε πλήρως για τους κινδύνους και τα κόστη που συσχετίζονται με τις συναλλαγές στις χρηματοπιστωτικές αγορές, να εξετάσετε προσεκτικά τους επενδυτικούς σας στόχους, το επίπεδο της εμπειρίας σας και τη διάθεση ανάληψης κινδύνου και να αναζητήστε επαγγελματικές συμβουλές όταν χρειάζεται.
Η Fusion Media σας υπενθυμίζει ότι τα δεδομένα που εμπεριέχονται σε αυτόν τον ιστότοπο δεν είναι απαραίτητα πραγματικού χρόνου ούτε ακριβή. Τα δεδομένα και οι τιμές στον ιστότοπο δεν παρέχονται απαραίτητα από κάποια αγορά ή χρηματιστήριο αλλά μπορεί να παρέχονται από ειδικούς διαπραγματευτές και συνεπώς μπορεί να μην είναι ακριβή και να διαφέρουν από την πραγματική τιμή σε οποιαδήποτε δεδομένη αγορά, κάτι που σημαίνει ότι οι τιμές είναι ενδεικτικές και ακατάλληλες για σκοπούς συναλλαγών. Η Fusion Media και κάθε πάροχος των δεδομένων που εμπεριέχονται σε αυτόν τον ιστότοπο δεν φέρει ουδεμία ευθύνη για οποιαδήποτε απώλεια ή ζημία ως αποτέλεσμα των συναλλαγών σας ή της εξάρτησής σας από τις πληροφορίες που εμπεριέχονται σε αυτόν τον ιστότοπο.
Απαγορεύεται η χρήση, η αποθήκευση, η αναπαραγωγή, η εμφάνιση, η τροποποίηση, η μετάδοση ή η διανομή των δεδομένων που εμπεριέχονται στον παρόντα ιστότοπο χωρίς προηγούμενη ρητή έγγραφη άδεια της Fusion Media ή/και του παροχέα δεδομένων. Όλα τα δικαιώματα πνευματικής ιδιοκτησίας διατηρούνται από τους παρόχους ή/και το χρηματιστήριο που παρέχουν τα δεδομένα που εμπεριέχονται σε αυτόν τον ιστότοπο.
Η Fusion Media μπορεί να αποζημιωθεί από τους διαφημιζόμενους που εμφανίζονται στον ιστότοπο, με βάση την αλληλεπίδραση σας με τις διαφημίσεις ή με τους διαφημιζόμενους.
© 2007-2024 - Fusion Media Limited. Με Επιφύλαξη Παντός Δικαιώματος.