🏃 Άρπαξε γρήγορα αυτή την προσφορά για την Black Friday. Εξοικονόμησε ως και 55% στο InvestingPro τώρα!ΕΞΑΡΓΥΡΩΣΗ ΕΚΠΤΩΣΗΣ

“Καμπάνα” από την SFC σε μέλος της UOB Χονγκ Κονγκ

Δημοσιεύτηκε 02.11.2016, 01:37 μ.μ
“Καμπάνα” από την SFC σε μέλος της UOB Χονγκ Κονγκ

Η ρυθμιστική αρχή της Σιγκαπούρης, γνωστή και ως SFC (Securities and Futures Commission) απαγόρευσε στον Lawrence Lai, πρώην εκπρόσωπο της UOB Hong Kong, να επανεισέλθει στο χώρο για τα επόμενα 10 χρόνια, εξαιτίας καταπάτησης του σχετικού κώδικα συμπεριφοράς.

Η συγκεκριμένη πειθαρχική απόφαση έρχεται μετά το πέρας της έρευνας της SFC για το trading από του ιαπωνικού Nikkei από την UOB Hong Kong μετά το τσουνάμι που έπληξε την Ιαπωνία στις 11 Μαρτίου 2011. Σύμφωνα με την SFC, ο Lai ισχυρίστηκε ψευδώς ότι δε σχετιζόταν με το λογαριασμό πελάτη της τράπεζας και προχώρησε σε μυστικό trading χωρίς την απαραίτητη άδεια από τον πελάτη. Παράλληλα, προκάλεσε ανακριβή και παραπλανητικά statements λογαριασμών, αποπροσανατολίζοντας τον εργοδότη του. Ουσιαστικά δημιουργούσε στον εργοδότη την εντύπωση ότι προστάτευε το λογαριασμό του πελάτη από την “έκθεση” σε ρίσκο, ενώ ο ίδιος αύξανε τη θέση ρίσκου.

Η SFC θεώρησε ότι η εν λόγω συμπεριφορά αποκλίνει κατά πολύ από τα στάνταρ που θέει ο σχετικός κώδικας και πιο συγκεκριμένα από την αναφορά ότι “ένα αδειοδοτημένο πρόσωπο πρέπει να λειτουργεί με ειλικρίνεια και αξιοκρατία και πάντα προς όφελος των συμφερόντων του πελάτη και της ακεραιότητας της αγοράς.


Αρχικό άρθρο

Τελευταία σχόλια

Εγκατέστησε την εφαρμογή μας
Γνωστοποίηση Ρίσκου: Οι συναλλαγές με χρηματοοικονομικά μέσα ή/και κρυπτονομίσματα εμπεριέχουν υψηλό κίνδυνο συμπεριλαμβανομένου του κινδύνου απώλειας μερικής ή ολόκληρης της επένδυσης και μπορεί να μην είναι κατάλληλες για όλους τους επενδυτές. Οι τιμές των κρυπτονομισμάτων είναι εξαιρετικά ασταθείς και μπορούν να επηρεαστούν από εξωτερικούς παράγοντες, όπως χρηματοπιστωτικά, εποπτικά και πολιτικά γεγονότα. Οι συναλλαγές με περιθώριο αυξάνουν τους χρηματοπιστωτικούς κινδύνους.
Πριν αποφασίσετε να κάνετε συναλλαγές με χρηματοοικονομικό μέσο ή κρυπτονομίσματα θα πρέπει να ενημερωθείτε πλήρως για τους κινδύνους και τα κόστη που συσχετίζονται με τις συναλλαγές στις χρηματοπιστωτικές αγορές, να εξετάσετε προσεκτικά τους επενδυτικούς σας στόχους, το επίπεδο της εμπειρίας σας και τη διάθεση ανάληψης κινδύνου και να αναζητήστε επαγγελματικές συμβουλές όταν χρειάζεται.
Η Fusion Media σας υπενθυμίζει ότι τα δεδομένα που εμπεριέχονται σε αυτόν τον ιστότοπο δεν είναι απαραίτητα πραγματικού χρόνου ούτε ακριβή. Τα δεδομένα και οι τιμές στον ιστότοπο δεν παρέχονται απαραίτητα από κάποια αγορά ή χρηματιστήριο αλλά μπορεί να παρέχονται από ειδικούς διαπραγματευτές και συνεπώς μπορεί να μην είναι ακριβή και να διαφέρουν από την πραγματική τιμή σε οποιαδήποτε δεδομένη αγορά, κάτι που σημαίνει ότι οι τιμές είναι ενδεικτικές και ακατάλληλες για σκοπούς συναλλαγών. Η Fusion Media και κάθε πάροχος των δεδομένων που εμπεριέχονται σε αυτόν τον ιστότοπο δεν φέρει ουδεμία ευθύνη για οποιαδήποτε απώλεια ή ζημία ως αποτέλεσμα των συναλλαγών σας ή της εξάρτησής σας από τις πληροφορίες που εμπεριέχονται σε αυτόν τον ιστότοπο.
Απαγορεύεται η χρήση, η αποθήκευση, η αναπαραγωγή, η εμφάνιση, η τροποποίηση, η μετάδοση ή η διανομή των δεδομένων που εμπεριέχονται στον παρόντα ιστότοπο χωρίς προηγούμενη ρητή έγγραφη άδεια της Fusion Media ή/και του παροχέα δεδομένων. Όλα τα δικαιώματα πνευματικής ιδιοκτησίας διατηρούνται από τους παρόχους ή/και το χρηματιστήριο που παρέχουν τα δεδομένα που εμπεριέχονται σε αυτόν τον ιστότοπο.
Η Fusion Media μπορεί να αποζημιωθεί από τους διαφημιζόμενους που εμφανίζονται στον ιστότοπο, με βάση την αλληλεπίδραση σας με τις διαφημίσεις ή με τους διαφημιζόμενους.
© 2007-2024 - Fusion Media Limited. Με Επιφύλαξη Παντός Δικαιώματος.