Η ρυθμιστική αρχή της Σιγκαπούρης, γνωστή και ως SFC (Securities and Futures Commission) απαγόρευσε στον Lawrence Lai, πρώην εκπρόσωπο της UOB Hong Kong, να επανεισέλθει στο χώρο για τα επόμενα 10 χρόνια, εξαιτίας καταπάτησης του σχετικού κώδικα συμπεριφοράς.
Η συγκεκριμένη πειθαρχική απόφαση έρχεται μετά το πέρας της έρευνας της SFC για το trading από του ιαπωνικού Nikkei από την UOB Hong Kong μετά το τσουνάμι που έπληξε την Ιαπωνία στις 11 Μαρτίου 2011. Σύμφωνα με την SFC, ο Lai ισχυρίστηκε ψευδώς ότι δε σχετιζόταν με το λογαριασμό πελάτη της τράπεζας και προχώρησε σε μυστικό trading χωρίς την απαραίτητη άδεια από τον πελάτη. Παράλληλα, προκάλεσε ανακριβή και παραπλανητικά statements λογαριασμών, αποπροσανατολίζοντας τον εργοδότη του. Ουσιαστικά δημιουργούσε στον εργοδότη την εντύπωση ότι προστάτευε το λογαριασμό του πελάτη από την “έκθεση” σε ρίσκο, ενώ ο ίδιος αύξανε τη θέση ρίσκου.
Η SFC θεώρησε ότι η εν λόγω συμπεριφορά αποκλίνει κατά πολύ από τα στάνταρ που θέει ο σχετικός κώδικας και πιο συγκεκριμένα από την αναφορά ότι “ένα αδειοδοτημένο πρόσωπο πρέπει να λειτουργεί με ειλικρίνεια και αξιοκρατία και πάντα προς όφελος των συμφερόντων του πελάτη και της ακεραιότητας της αγοράς.
Αρχικό άρθρο