Investing.com — Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) ανακοίνωσε κατηγορίες εναντίον τριών κατοίκων του Ντάλας-Φορτ Γουόρθ, των Kenneth W. Alexander II, Robert D. Welsh και Caedrynn E. Conner, για φερόμενη λειτουργία συστήματος Ponzi που συγκέντρωσε τουλάχιστον 91 εκατ. δολάρια από περισσότερους από 200 επενδυτές.
Η καταγγελία της SEC αναφέρει ότι οι Alexander και Welsh λειτουργούσαν αυτό το σύστημα μέσω ενός καταπιστεύματος που ελεγχόταν από τον Alexander, με την ονομασία Vanguard Holdings Group Irrevocable Trust (VHG), από τον Μάιο του 2021 έως τον Φεβρουάριο του 2024. Φέρεται να παραπλάνησαν τους επενδυτές με υποσχέσεις για 12 εγγυημένες μηνιαίες πληρωμές της τάξης του 3% έως 6%, με το αρχικό κεφάλαιο να επιστρέφεται μετά από 14 μήνες.
Η SEC ισχυρίζεται ότι οι δύο παρουσίαζαν την VHG ως μια εξαιρετικά κερδοφόρα επιχείρηση διεθνούς διαπραγμάτευσης ομολόγων με περιουσιακά στοιχεία δισεκατομμυρίων, και διαβεβαίωναν τους επενδυτές ότι οι μηνιαίες αποδόσεις προέρχονταν από διεθνείς συναλλαγές ομολόγων και συναφείς δραστηριότητες. Επίσης, κατηγορείται ότι ο Conner κατεύθυνε περισσότερα από 46 εκατ. δολάρια από χρήματα επενδυτών στην VHG μέσω ενός σχετικού επενδυτικού προγράμματος που διαχειριζόταν χρησιμοποιώντας το Benchmark Capital Holdings Irrevocable Trust (Benchmark), το οποίο βρισκόταν υπό τον έλεγχό του.
Η καταγγελία επιπλέον αναφέρει ότι οι Alexander, Welsh και Conner πρόσφεραν στους επενδυτές ένα υποτιθέμενο χρηματοοικονομικό μέσο που αποκαλούσαν "εντολή πληρωμής" για να προστατεύσουν τις επενδύσεις τους από τον κίνδυνο ζημίας. Ωστόσο, η SEC υποστηρίζει ότι η VHG δεν είχε σημαντική πηγή εισοδήματος, οι υποσχόμενες μηνιαίες αποδόσεις ήταν στην πραγματικότητα πληρωμές τύπου Ponzi, και η προστασία που προσφέρθηκε από τις "εντολές πληρωμής" ήταν ανύπαρκτη.
Η καταγγελία επίσης αναφέρει ότι οι Alexander και Conner κατάχρηστηκαν εκατομμύρια από τα κεφάλαια των επενδυτών για προσωπικά έξοδα, συμπεριλαμβανομένης της αγοράς ενός σπιτιού αξίας 5 εκατ. δολαρίων από τον Conner.
Ο Sam Waldon, Αναπληρωτής Διευθυντής του Τμήματος Επιβολής της SEC, δήλωσε ότι οι κατηγορούμενοι φέρεται να λειτούργησαν ένα μεγάλης κλίμακας σύστημα Ponzi που οδήγησε σε σημαντικές απώλειες για τα θύματα-επενδυτές, ενώ οι Alexander και Conner καταχράστηκαν εκατομμύρια δολάρια από τα κεφάλαια των επενδυτών.
Η καταγγελία της SEC, που κατατέθηκε στο Περιφερειακό Δικαστήριο των ΗΠΑ για την Ανατολική Περιφέρεια του Τέξας, κατηγορεί τους Alexander, Welsh και Conner για παραβίαση των διατάξεων κατά της απάτης και των διατάξεων εγγραφής των ομοσπονδιακών νόμων περί κινητών αξιών. Η SEC επιδιώκει μόνιμη ασφαλιστική ανακούφιση, επιστροφή των παράνομων κερδών με τόκους προ της απόφασης, και αστικές κυρώσεις εναντίον καθενός από τους κατηγορούμενους.
Η έρευνα διεξήχθη από τους Catherine Rowsey, Tamara McCreary και Carol Hahn, και επιβλέφθηκε από τους Nikolay Vydashenko και B. David Fraser του Περιφερειακού Γραφείου της SEC στο Φορτ Γουόρθ. Η δικαστική διαδικασία θα καθοδηγηθεί από τον Jason Rose και θα εποπτεύεται από τον Keefe Bernstein.
Aυτό το άρθρο μεταφράστηκε με τη βοήθεια της τεχνητής νοημοσύνης. Για περισσότερες πληροφορίες, δείτε τους Όρους Χρήσης