Η Black Friday είναι εδώ! Μην χάσετε ΕΚΠΤΩΣΗ ως και 60% στο InvestingProΕΞΑΡΓΥΡΩΣΗ ΕΚΠΤΩΣΗΣ

Πρόστιμο ύψους 2 εκατ. δολαρίων στη Morgan Stanley από τη Μασαχουσέτη

Δημοσιεύτηκε 06.09.2024, 09:21 μ.μ
© Reuters.
FRCB
-

Η Morgan Stanley τιμωρήθηκε με πρόστιμο ύψους 2 εκατομμυρίων δολαρίων από τις ρυθμιστικές αρχές της Μασαχουσέτης για ανεπαρκή εποπτεία των συναλλαγών ενός εσωτερικού συνεργάτη της First Republic Bank πριν από την πτώχευση της τράπεζας, σύμφωνα με απόφαση συγκατάθεσης που δημοσιεύθηκε σήμερα. Ο πρώην εσωτερικός χρήστης, ο λογαριασμός του οποίου τηρούνταν από τη Morgan Stanley, δεν είχε επιβεβαιωθεί από την εταιρεία ότι δεν είχε δικαίωμα διαπραγμάτευσης με ουσιώδεις μη δημόσιες πληροφορίες κατά τη στιγμή των συναλλαγών.


Ο διακανονισμός, ο οποίος προτάθηκε από τη Morgan Stanley στις 3 Σεπτεμβρίου, επιτεύχθηκε χωρίς η τράπεζα να παραδεχθεί ή να αρνηθεί τις κατηγορίες για αδικήματα. Εκπρόσωπος της Morgan Stanley εξέφρασε την ικανοποίησή του για την επίλυση του θέματος.


Ενώ ο Υπουργός της Κοινοπολιτείας της Μασαχουσέτης δεν προσδιόρισε τον εμπλεκόμενο εμπιστευτικό υπάλληλο, η Wall Street Journal ανέφερε ότι πρόκειται για τον James Herbert II, τον τότε εκτελεστικό πρόεδρο της First Republic. Ωστόσο, ο Herbert δεν κατονομάστηκε ως ερωτώμενος από τις ρυθμιστικές αρχές της Μασαχουσέτης και δεν απάντησε αμέσως σε αιτήματα για σχολιασμό.


Η έρευνα σχετικά με τις πωλήσεις μετοχών εκ των έσω της First Republic ξεκίνησε τον Μάρτιο του 2023 από τις ρυθμιστικές αρχές της Μασαχουσέτης, οι οποίες εξέδωσαν κλήτευση για πληροφορίες σχετικά με τις πολιτικές της τράπεζας για τις συναλλαγές εκ των έσω και τον χειρισμό των πωλήσεων μετοχών από τα στελέχη της. Σύμφωνα με την απόφαση συναίνεσης, ένας διευθύνων σύμβουλος της Morgan Stanley με έδρα την Καλιφόρνια διαχειρίστηκε τις εν λόγω πωλήσεις μετοχών.


Το πρόστιμο έρχεται στον απόηχο μιας σειράς πτωχεύσεων αμερικανικών τραπεζών στις αρχές του 2023, οι οποίες προκάλεσαν ρυθμιστικό έλεγχο σχετικά με τις πωλήσεις μετοχών στελεχών κατά την περίοδο αστάθειας στον παγκόσμιο τραπεζικό τομέα. Εκτός από το χρηματικό πρόστιμο, η Morgan Stanley καλείται να αναθεωρήσει τις πολιτικές της για να ενισχύσει τον έλεγχο των πωλήσεων από στελέχη δημόσιων εταιρειών.



Το Reuters συνέβαλε σε αυτό το άρθρο.


Aυτό το άρθρο μεταφράστηκε με τη βοήθεια της τεχνητής νοημοσύνης. Για περισσότερες πληροφορίες, δείτε τους Όρους Χρήσης

Τελευταία σχόλια

Εγκατέστησε την εφαρμογή μας
Γνωστοποίηση Ρίσκου: Οι συναλλαγές με χρηματοοικονομικά μέσα ή/και κρυπτονομίσματα εμπεριέχουν υψηλό κίνδυνο συμπεριλαμβανομένου του κινδύνου απώλειας μερικής ή ολόκληρης της επένδυσης και μπορεί να μην είναι κατάλληλες για όλους τους επενδυτές. Οι τιμές των κρυπτονομισμάτων είναι εξαιρετικά ασταθείς και μπορούν να επηρεαστούν από εξωτερικούς παράγοντες, όπως χρηματοπιστωτικά, εποπτικά και πολιτικά γεγονότα. Οι συναλλαγές με περιθώριο αυξάνουν τους χρηματοπιστωτικούς κινδύνους.
Πριν αποφασίσετε να κάνετε συναλλαγές με χρηματοοικονομικό μέσο ή κρυπτονομίσματα θα πρέπει να ενημερωθείτε πλήρως για τους κινδύνους και τα κόστη που συσχετίζονται με τις συναλλαγές στις χρηματοπιστωτικές αγορές, να εξετάσετε προσεκτικά τους επενδυτικούς σας στόχους, το επίπεδο της εμπειρίας σας και τη διάθεση ανάληψης κινδύνου και να αναζητήστε επαγγελματικές συμβουλές όταν χρειάζεται.
Η Fusion Media σας υπενθυμίζει ότι τα δεδομένα που εμπεριέχονται σε αυτόν τον ιστότοπο δεν είναι απαραίτητα πραγματικού χρόνου ούτε ακριβή. Τα δεδομένα και οι τιμές στον ιστότοπο δεν παρέχονται απαραίτητα από κάποια αγορά ή χρηματιστήριο αλλά μπορεί να παρέχονται από ειδικούς διαπραγματευτές και συνεπώς μπορεί να μην είναι ακριβή και να διαφέρουν από την πραγματική τιμή σε οποιαδήποτε δεδομένη αγορά, κάτι που σημαίνει ότι οι τιμές είναι ενδεικτικές και ακατάλληλες για σκοπούς συναλλαγών. Η Fusion Media και κάθε πάροχος των δεδομένων που εμπεριέχονται σε αυτόν τον ιστότοπο δεν φέρει ουδεμία ευθύνη για οποιαδήποτε απώλεια ή ζημία ως αποτέλεσμα των συναλλαγών σας ή της εξάρτησής σας από τις πληροφορίες που εμπεριέχονται σε αυτόν τον ιστότοπο.
Απαγορεύεται η χρήση, η αποθήκευση, η αναπαραγωγή, η εμφάνιση, η τροποποίηση, η μετάδοση ή η διανομή των δεδομένων που εμπεριέχονται στον παρόντα ιστότοπο χωρίς προηγούμενη ρητή έγγραφη άδεια της Fusion Media ή/και του παροχέα δεδομένων. Όλα τα δικαιώματα πνευματικής ιδιοκτησίας διατηρούνται από τους παρόχους ή/και το χρηματιστήριο που παρέχουν τα δεδομένα που εμπεριέχονται σε αυτόν τον ιστότοπο.
Η Fusion Media μπορεί να αποζημιωθεί από τους διαφημιζόμενους που εμφανίζονται στον ιστότοπο, με βάση την αλληλεπίδραση σας με τις διαφημίσεις ή με τους διαφημιζόμενους.
© 2007-2024 - Fusion Media Limited. Με Επιφύλαξη Παντός Δικαιώματος.