Η Morgan Stanley τιμωρήθηκε με πρόστιμο ύψους 2 εκατομμυρίων δολαρίων από τις ρυθμιστικές αρχές της Μασαχουσέτης για ανεπαρκή εποπτεία των συναλλαγών ενός εσωτερικού συνεργάτη της First Republic Bank πριν από την πτώχευση της τράπεζας, σύμφωνα με απόφαση συγκατάθεσης που δημοσιεύθηκε σήμερα. Ο πρώην εσωτερικός χρήστης, ο λογαριασμός του οποίου τηρούνταν από τη Morgan Stanley, δεν είχε επιβεβαιωθεί από την εταιρεία ότι δεν είχε δικαίωμα διαπραγμάτευσης με ουσιώδεις μη δημόσιες πληροφορίες κατά τη στιγμή των συναλλαγών.
Ο διακανονισμός, ο οποίος προτάθηκε από τη Morgan Stanley στις 3 Σεπτεμβρίου, επιτεύχθηκε χωρίς η τράπεζα να παραδεχθεί ή να αρνηθεί τις κατηγορίες για αδικήματα. Εκπρόσωπος της Morgan Stanley εξέφρασε την ικανοποίησή του για την επίλυση του θέματος.
Ενώ ο Υπουργός της Κοινοπολιτείας της Μασαχουσέτης δεν προσδιόρισε τον εμπλεκόμενο εμπιστευτικό υπάλληλο, η Wall Street Journal ανέφερε ότι πρόκειται για τον James Herbert II, τον τότε εκτελεστικό πρόεδρο της First Republic. Ωστόσο, ο Herbert δεν κατονομάστηκε ως ερωτώμενος από τις ρυθμιστικές αρχές της Μασαχουσέτης και δεν απάντησε αμέσως σε αιτήματα για σχολιασμό.
Η έρευνα σχετικά με τις πωλήσεις μετοχών εκ των έσω της First Republic ξεκίνησε τον Μάρτιο του 2023 από τις ρυθμιστικές αρχές της Μασαχουσέτης, οι οποίες εξέδωσαν κλήτευση για πληροφορίες σχετικά με τις πολιτικές της τράπεζας για τις συναλλαγές εκ των έσω και τον χειρισμό των πωλήσεων μετοχών από τα στελέχη της. Σύμφωνα με την απόφαση συναίνεσης, ένας διευθύνων σύμβουλος της Morgan Stanley με έδρα την Καλιφόρνια διαχειρίστηκε τις εν λόγω πωλήσεις μετοχών.
Το πρόστιμο έρχεται στον απόηχο μιας σειράς πτωχεύσεων αμερικανικών τραπεζών στις αρχές του 2023, οι οποίες προκάλεσαν ρυθμιστικό έλεγχο σχετικά με τις πωλήσεις μετοχών στελεχών κατά την περίοδο αστάθειας στον παγκόσμιο τραπεζικό τομέα. Εκτός από το χρηματικό πρόστιμο, η Morgan Stanley καλείται να αναθεωρήσει τις πολιτικές της για να ενισχύσει τον έλεγχο των πωλήσεων από στελέχη δημόσιων εταιρειών.
Το Reuters συνέβαλε σε αυτό το άρθρο.
Aυτό το άρθρο μεταφράστηκε με τη βοήθεια της τεχνητής νοημοσύνης. Για περισσότερες πληροφορίες, δείτε τους Όρους Χρήσης